Goldman Sachs обвиняют в андеррайтинге ценных бумаг на сумму порядка 6,5 миллиарда долларов в рамках трех сделок для 1Malaysia Development Berhad (фонд 1MDB). Комиссионные банка за эти операции составили миллионы долларов.
Признание вины стало частью скоординированного соглашения глобального финансового конгломерата, штаб-квартира которого находится в Нью-Йорке, с органами уголовного преследования и гражданскими властями США, Великобритании, Сингапура и других стран. Банк согласился урегулировать претензии, выплатив компенсацию на сумму свыше 2,9 миллиарда долларов. Об этом сообщили в Министерстве юстиции США.
«По условиям соглашений Goldman выплатит штраф и компенсацию суммой более 2,9 миллиарда долларов», — говорится в заявлении. Там же сказано, что компания заключила ряд других соглашений об урегулировании с властями Великобритании, Сингапура, Малайзии и других стран, а также с национальными властями США, и что на основании этих соглашений Министерство юстиции зачтет платежи на сумму более 1,6 миллиарда долларов.
«В инвестиционном банке Goldman Sachs признали участие в сговоре с целью подкупа высокопоставленных иностранных чиновников. Сотрудники банка рассчитывали на прибыльный андеррайтинг и другие сделки, связанные с 1MDB», — сказал и. о. помощника генпрокурора Брайан Рэббитт из уголовного отдела Минюста.
По словам представителей министерства, они вернули или «помогли вернуть Малайзии активы объемом более миллиарда долларов, которые так или иначе были связаны с взятками и схемой отмывания денег 1MDB».
По данным Министерства юстиции, в компании признали, что она «принимала участие в коррупционной схеме через нескольких своих сотрудников и агентов, а также через бывшего старшего менеджера банка, который был членом правления и занимал руководящие должности в Азии (Сотрудник 1). Взамен компания получала выгодные сделки и другие преимущества и возможности».
«Согласно признанию Goldman об участии в схеме, Тим Лейсснер, Нг Чонг Хва, Сотрудник 1 и другие сговорились заплатить взятки многочисленным иностранным должностным лицам. Среди них были высокопоставленные чиновники из правительства Малайзии, 1MDB, государственного инвестфонда Абу-Даби, International Petroleum Investment Company (IPIC) и находящегося под контролем государства акционерного общества Aabar Investments PJS (Aabar)», — сказано в заявлении.
А ранее Тим Лейсснер, бывший глава подразделения в Юго-Восточной Азии и член правления Goldman Sachs, признался в том, что участвовал в сговоре с целью отмывания денег и нарушил Закон о противодействии коррупции за рубежом.
В Минюсте сообщили, что Нг Чонг Хва, также известного как Роджер Нг, который был одним из руководителей Goldman и возглавлял отдел инвестиционного банкинга в его малайзийской дочерней компании, «обвинили в сговоре с целью отмывания денег и нарушении Закона о противодействии коррупции за рубежом». По данным Минюста, Нг выслали из Малайзии и передали органам правосудия. В марте 2021 года он предстанет перед судом в Нью-Йорке.
В заявлении министерства говорится, что Лейсснер, Нг, Сотрудник 1 и другие сговорились с финансистом Лоу Тек Джо, также известным как Джо Лоу, с целью «посулить и заплатить взятки на сумму свыше 1,6 миллиарда долларов чиновникам в малайзийском правительстве, 1MDB, IPIC и Aabar», чтобы провернуть свою схему.
Далее в заявлении сказано, что для взяток сообщники, предположительно, использовали более 2,7 миллиарда долларов, которые Лоу, Лейсснер и другие участники сговора «вывели и незаконно присвоили в рамках сделки по андеррайтингу с Goldman». Кроме того, «вместе с другими сообщниками они забрали себе часть похищенных средств».
В Goldman Sachs также признали, что сотрудники службы внутреннего контроля были в курсе того, что «любая операция с участием Лоу несет значительный риск. Но хотя об участии Лоу было известно, они ничего не предприняли».
Несмотря на то что в Goldman знали о возможных рисках, компания продолжала вести дела с 1MDB. В результате схема принесла банку «доход и комиссионные на сумму порядка 606 миллионов долларов, а Goldman укрепил позиции и увеличил свое присутствие на рынке Юго-Восточной Азии».