В четверг Управление надзора за операциями финансового рынка Швейцарии (FINMA) сообщило, что под следствие попали четверо членов руководства Julius Baer.
Чиновники возбудили «исполнительное производство» в отношении одного из руководителей частного банка в связи с «серьезными нарушениями… положений о борьбе с отмыванием денег». В заявлении не указано, чем чревато расследование.
Другой сотрудник избежал последствий, согласившись никогда больше не работать в руководстве банка, а еще двое подозреваемых получили выговоры в письменной форме.
В FINMA отметили, что расследование ведется «в контексте предполагаемых коррупционных действий с участием венесуэльской нефтегазовой компании PDVSA».
В рамках разбирательства, которое началось в 2019 году, Управление связалось более чем с 30 национальными кредиторами, чтобы выяснить, принимали ли они участие в предполагаемых операциях и соблюдали ли законы о финансовом надзоре.
Недавно швейцарские СМИ сообщали, что прокуратура Цюриха и местная полиция выявили платежи на сумму порядка десяти миллиардов долларов. Деньги предположительно преступного происхождения перечисляли из Венесуэлы в Швейцарию, распределяя по нескольким сотням различных счетов.
В прошлом году представители FINMA заявили, что в период с 2009 по начало 2018 года в Julius Baer были серьезные недостатки в мерах по борьбе с отмыванием денег. Это выяснилось после расследования предполагаемых случаев коррупции, связанных с PDVSA и Международной федерацией футбола (FIFA). Также регулятор указал на нарушение обязательств по отчетности и ошибки в управлении рисками.
По сообщению Управления, эти недостатки были особенно очевидны в отношении комплексной проверки клиентов — зачастую данные о них были неполными или неточными.
Регулятор привел пример: в 2014 году банк обработал трансакцию в размере 70 миллионов швейцарских франков (79 миллионов долларов) от венесуэльского клиента, в отношении которого сотрудники банка, судя по всему, не провели никаких проверок, хотя знали, что в родной стране его обвиняют в коррупции.
И это не первый раз, когда регулятор обратил внимание на Julius Baer в связи с предполагаемой обработкой международных переводов из сомнительных источников.
Название частного банка фигурировало и в «Файлах FinCen» — исследовательском проекте, над которым OCCRP работает совместно с рядом партнеров по всему миру. Опираясь на документы, просочившиеся из Министерства финансов США, журналисты выявили сомнительные трансакции во многих финансовых учреждениях мира.