По информации Комиссии по финансовым рынкам и рынкам капитала Республики Латвия (FKTK), банк не фиксировал должным образом сложные операции, не проверял источники поступавших средств и не отслеживал подозрительные валютные операции.
Комиссия не стала назначать штрафы в максимальном размере, отмечая, что банк отвечает всем нормативным требованиям и «выражает готовность совершенствовать свою внутреннюю систему контроля». В пресс-релизе указано, что банк имеет право оспорить это решение в течение месяца.
Председатель правления банка Илона Гульчак была оштрафована на 27 000 долларов. По данным пресс-релиза комиссии, в период с 2003 по 2015 год она отвечала за противодействие отмыванию денег и финансированию террористов и не приложила достаточных усилий для предотвращения подозрительных сделок.
На прошлой неделе Европейский центральныйбанк по требованию FKTKотозвал лицензию у Trasta Komercbanka. По информациилатвийских регулирующих органов, банк «в течение долгого времени допускал серьезные нарушения правовых требований», в том числеотносящихся к уровню капитала, отмыванию денег и финансированию террористов. В своемрасследованииOCCRP удалось выяснить, что Trasta Komercbanka выступал в роли европейского «перевалочного пункта» для выкачиваемых из России миллиардов долларов.
Представители банка Baltic заявили, что они уважают решение FKTK, и оно никак не повлияет на ежедневную деятельность финансового учреждения и клиентов. По даннымсообщения, опубликованного на официальном сайте, банк в состоянии уплатить этот штраф.